关键词：基金公告
中心提示： 中欧鼎利分级债券型证券出资基金基金合同收效公告公告送出日期：2011年6月17日1.公告基本信息基金称号 中欧鼎利分级债券型证券出资基金基金简称 中欧鼎利分级债券基金主代码 166010基金运作方法 契约型基金合同收效日 2011年6月16日基金处理
中欧鼎利分级债券型证券出资基金基金合同收效公告
公告送出日期：2011年6月17日
1.公告基本信息
基金称号 中欧鼎利分级债券型证券出资基金
基金简称 中欧鼎利分级债券
基金主代码 166010
基金运作方法 契约型
基金合同收效日 2011年6月16日
基金处理人称号 中欧基金处理有限公司
基金保管人称号 中信银行股份有限公司
公告根据 《中欧鼎利分级债券型证券出资基金基金合同》、《中欧鼎利分级债券型证券出资基金招募阐明书》
部属分级基金的基金简称 中欧鼎利分级债券a 中欧鼎利分级债券b
部属分级基金的买卖代码 150039 150040
2.基金征集状况
基金征集请求获证监会核准的文号 证监答应[2011]550号
基金征集期间 自2011年5月9日
至2011年6月10日止
验资机构称号 普华永道中天会计师事务所有限公司
征集资金划入基金保管专户的日期 2011年6月16日
征集有用认购总户数（单位：户） 6,984
征集期间净认购金额（单位：人民币元） 874,872,108.90
认购资金在征集期间产生的利息（单位：人民币元） 385,288.84
征集比例（单位：份） 有用认购比例 874,872,108.90
利息结转的比例 385,288.84
算计 875,257,397.74
其间：征集期间基金处理人运用固有资金认购本基金状况 认购的基金比例 （单位：份） -
占基金总比例比例 -
其他需求阐明的事项 无
其间：征集期间基金处理人的从业人员认购本基金状况 认购的基金比例（单位：份） 3,495.21
占基金总比例比例 0.0004%
征集期限届满基金是否契合法律法规规则的处理基金存案手续的条件 是
向证监会处理基金存案手续取得书面承认的日期 2011年6月16日
注：（1）本基金合同收效前产生的与本基金有关的律师费、会计师费、信息发表费等费用不从基金资产中列支。
（2）本基金本次征集场外有用净认购金额（不含认购利息）为781,577,108.90元，场内有用净认购金额（不含认购利息）为93,295,000.00元。
3.其他需求提示的事项
（1）基金合同收效时，场外认购的悉数比例将承以为中欧鼎利比例；场内认购的悉数比例将按7:3的比率承以为鼎利a比例与鼎利b比例。
（2）本基金合同收效后一年内，中欧鼎利比例封闭式运作，不承受场外与场内申购和换回；本基金合同收效满一年后，中欧鼎利比例承受场外与场内申购和换回。基金处理人将在本基金初次敞开申购、换回事务的3个作业日前，在至少一种证监会指定的媒体上公告本基金敞开申购、换回的信息。
（3）本基金合同收效后，鼎利a比例与鼎利b比例只上市买卖，不承受申购和换回。鼎利a比例与鼎利b比例在基金合同收效后3个月内开端在深圳证券买卖所上市买卖。在确认上市买卖的时刻后，基金处理人最迟在上市前3个作业日在至少一种证监会指定的媒体上刊登公告。
共享到： 腾讯微博 新浪微博
最新评论