申请投资顾问资格的流程
投资顾问是提供个人投资建议的资格，须依据监管规定进行注册，才能在法律上承认。以下是投资顾问(CFA)资格申请的大致步骤：
步骤一：填写申请表格
是次申请必须填写相关资格的申请表格，包括个人资料、教育程度、工作经验、证书资格等等。考生必须确保提供准确的资料，并于截止期限前完成报名程序。
步骤二：通过一级考试
申请者必须通过CFA一级考试方可报考二级考试。一级考试的重点是财务报告分析、道德行为、定量分析、经济学、企业融资和基本概念等方面的知识。
步骤三：通过二级考试
在通过一级考试后，申请者将被允许参加CFA二级考试。二级考试重点将放在公司财务、财务报表分析、公司融资和投资组合管理方面。
步骤四：获得相关的工作经验
成为一名CFA，申请者需要拥有四年与投资和金融相关的工作经验。这四年的经验可以在获得CFA资格之前或之后获得，已在行业内工作、编写研究文章或进行管理相關工作均可。
步骤五：签署协议
一旦申请者被认定为CFA证书持有人，他们必须签署行业道德和行为协议。此协议表达了投资顾问模式的方式、投资者之间的协作、保护投资者利益的理念，以及必须依从的规则和标准。
步骤六：获取CFA资格认证
注册完成后，成功取得CFA证书的可以获得法律上的投资顾问身份。CFA证书也是金融行业内的一个标志，表明了持有人对专业知识方面的深厚理解。
注意事项
CFA是重视道德和行為準則的職業，凡是申請人均需正直、誠實、務實、有正確的價值觀和行為操守。关于本科及硕士学位的人士，只需完成除CFA一级科目之外的所有科目，便可取得证书。对于CFA考试的费用，注册费是$450，一级考试费用为$500，二级考试费用为$650，通过考试申请认证会有$450的成本。
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